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    強化紀律約束 護航新三板改革

    中國證券報·中證網

      □全國股轉公司黨委委員、紀委書記 傅依

      2019年10月,中國證監會正式啟動全面深化新三板改革。全國股轉公司統籌推進改革和黨風廉政建設,加強對審查監管權力的監督,強化紀律約束,建設廉潔新三板,護航改革行穩致遠。

      建設廉潔新三板是全面深化改革的內在需要

      建設廉潔新三板是深化金融反腐的重要內容,是防范金融風險的必然要求。近些年來,防范化解重大金融風險始終是金融工作的重中之重。從已經查處的金融腐敗案件來看,金融風險往往與金融腐敗相互交織。十九屆中央紀委四次全會明確指出,要堅決查處各種風險背后腐敗問題,深化金融領域反腐敗工作,加大國有企業反腐力度。交易場所是資本市場重要的基礎設施,在維護市場穩定方面有著特殊重要職責,處于金融風險防范的前沿陣地,具有較強的外部性,必須防患于未然,強化紀律約束,杜絕腐敗行為,嚴防金融風險。因此,加強廉潔建設是新三板持續發展的內在需要,也是防范金融風險的必然要求。

      建設廉潔新三板是預防權力腐敗、破解圍獵難題的應有之義。新證券法進一步明確了新三板的法律地位,全國股轉公司被賦予了相應的自律監管權,監管權威、市場影響力進一步增強。本次改革,最受市場關注的是設立精選層,配套實施公開發行、連續競價和轉板等制度。新三板市場的流動性將得到顯著改善,市場財富效應將逐漸釋放。在此情形下,市場更有動力公關圍獵。總的來看,“送錢”的驅動會增強,“收錢”的誘惑會加大,必須從一開始就把權力盯緊管住。

      建設廉潔新三板是維護市場公信力的重要保障。新三板市場是公開市場,作為新三板市場的組織者、監管者,全國股轉公司的審查監管權力具有公共屬性。如果不能廉潔用權,明面上一套規則,私底下又一套潛規則,必將嚴重損害市場廉潔性,銷蝕整個市場的信用基礎,好的參與者將紛紛離場,形成劣幣驅逐良幣的局面。公生威,廉生明。必須明晰市場運行的規則,公開權力運行,強化紀律約束,避免權力濫用,明確市場參與各方預期,市場才有公信力、有活力、有效率,才能走得遠。

      統籌推進全面深化改革和廉潔建設

      問渠那得清如許,為有源頭活水來。遏制增量腐敗是黨的十八大以來反腐敗斗爭的重要工作方針,金融腐敗風險外溢性強,新三板改革絕不能走先腐敗后治理或邊腐敗邊治理的老路。公司成立以來,始終堅持審查監管公開化、標準化、電子化、制度化,陽光行使權力,不斷壓縮自由裁量權,實現權力運行留痕、責任可溯,從源頭形成對權力的監督制約。實踐證明,以上“四化”工作方針,有效預防了腐敗發生,符合新三板市場運行的實際。在新三板改革中,公司繼承并深化“四化”,堅持源頭預防,將廉潔風險防控融入到新三板改革的制度制定、流程設計、技術支持和隊伍建設中,一開始就把權力管住、把人管好。

      一是堅持公開透明,讓權力在陽光下運行。中央提出“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”,包含對資本市場廉潔規律的深刻認識和對廉潔建設的明確要求。公司官網開辟“股票公開發行并在精選層掛牌專區”,披露精選層審查進度、發行進度;公開審查問詢與回復;發布掛牌委會議公告、會議結果和證監會核準結果,全流程曬出精選層掛牌審查權力運行軌跡,為各方面監督創造條件,進而形成對審查權力的有力約束。

      二是堅持審查標準化,壓縮自由裁量權。公司制定了標準化的審查流程,規范審查工作,從流程設計上,壓縮自由裁量空間。在審查標準方面,不留口袋政策,不搞窗口指導,避免自由裁量,并通過問答形式,公布了審查要點,明確市場預期。

      三是深挖科技防腐的潛力。精選層掛牌審查全流程電子化,申請、受理、問詢、回復等審查各環節均通過審查系統進行,并在審查系統全程留痕。借助“利器”科技監管系統,重點篩查發行人信息披露的一致性和財務異常波動,同時對接日常信息披露數據,關注日常信息披露中財務粉飾、持續經營、合規治理等問題,實現分析和預警功能,從而減少人為主觀判斷,在提高審查工作效率的同時,減少人為設租尋租的機會。

      四是扎緊制度的籠子。截至5月,制定了21條精選層掛牌自律審查工作制度,覆蓋審查內容和程序、掛牌委選聘和履職、審查廉政監督等3個方面,并狠抓落地執行,把權力關進制度的籠子。

      五是建立權力制衡機制。精選層審查實施雙人審查、集體決策,引入掛牌委審議(掛牌委委員以外部專業人員為主),形成權力制衡的格局。每個精選層審查項目由兩名審查人員、審查小組負責人、質控人員、部門負責人分級把關,形成縱向分權;對出具首輪問詢、結束問詢并提請掛牌委審議等事項,通過問詢討論會、部門會議形式集體決策,避免個人獨斷。建立質控監督工作機制,對審查工作進行全流程監督。

      六是強化對權力的監督。權力運行到哪里,監督就要跟進到哪里。全國股轉公司向負責精選層掛牌審查的部門派出了專項監督小組,對審查工作開展近距離常態化的現場監督,形成監督常在的態勢。整合全司監督力量,不定期檢查掛牌委工作,對精選層掛牌審查工作開展年度全面檢查,同時將檢查延伸到承銷監管、發行監管、公司監管、市場監察等領域,實現對新三板改革的全方位監督。

      攜手共建廉潔新三板

      新三板是一個生態系統,市場參與各方命運相連、休戚與共。一個廉潔的新三板市場符合所有參與者的長遠利益,需要各方攜手共建。

      作為市場組織者,全國股轉公司旗幟鮮明維護市場的廉潔,首先管好自己的隊伍,帶頭做到廉潔自律。在新三板改革同時,公司開展廉潔教育,針對審查人員制定了審查工作“兩要五不準”,并將其設置為審查人員電腦屏保。針對掛牌委委員進行了廉政談話,要求嚴格落實回避要求,與監管對象保持“親”“清”關系,凈化朋友圈,時刻警惕并堅決拒絕“圍獵行為”;堅持職業操守,堅持求真務實作風,杜絕“給予心態”,嚴格履行審議職責,用工作實效推動改革紅利得到更好釋放。針對市場參與者倡導“五不得”,明確了業務接待來訪“八項須知”,在業務受理環節,設置“廉政回執”,明晰交往邊界。在審查工作區域制作了廉潔文化墻,張貼警示標語,時時教育提醒,處處潤物無聲。

      2018年6月,中國證監會發布《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》,公司認真落實文件要求,走訪精選層掛牌公司等市場主體,面對面征集問題反映和意見建議,倡議落實廉潔從業管控的主體責任,共同培育廉潔從業的土壤。公司始終保持監督電話、郵箱以及網上廉政評議的暢通,真誠期盼市場主體以及其他關心新三板的人士反映問題、提出建議。對于反映員工廉潔方面的問題線索,公司將優先核查,嚴肅處理,清除害群之馬,及時遏制違規違紀苗頭。同時,堅持行賄受賄一起查,對于市場主體圍獵審查人員的行為,公司將向中國證監會報告,轉交相關機構處理,管好“送錢”“收錢”兩只手。

      風物長宜放眼量。圍獵獲利或可一時得逞,但把歧路當成捷徑,從一開始就迷失了方向,必將走向死胡同。廉潔是新三板市場長遠發展的基石,也是市場主體基業長青的保障。希望形成一個以廉為榮,以腐為恥的市場生態,掛牌公司能夠將有限的精力投入到技術研發、企業經營和市場拓展中,提升公司質量,獲得資本市場認可;中介機構專注于提升執業能力,更好發揮資本市場看門人的作用;從業者不行賄、不茍且,靠本事吃飯,服務市場,成就自己,收獲職業的榮譽感、成就感。

      潮平兩岸闊,風正一帆懸。新三板改革的宏圖已經展開,隨著黨風政風更加清正,社風民風持續向好,市場各方參與者一定能夠廉潔共處,相互成就,共同推動新三板市場健康穩定發展,更好服務中小企業和民營經濟創新發展,不負新時代,不辱新使命。

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